前言
从2006到2016，中国大宗商品市场迎来了黄金般的发展期，各类、各地大宗商品交易所如同雨后春笋般的涌现出来，在壮大中国大宗商品行业的同时，也随之积累了巨大的金融风险。近年来，随着实体经济的不景气市场上"热钱"的大量涌入，行业法律法规不够完善；监管机制则依旧无法摆脱"多头管理"、"属地管理"的僵化思维；交易所交易机制并不能真正的体现市场需求以及市场参与者良莠不齐等……可以很多方面的原因造成了大宗商品行业今天的现实困境。
回顾即将过去的2016，各地政府纷纷重拳出手、地方交易所被清理整顿的消息不绝于耳，除了交易所清理整顿的广度、与以往大不相同的是，2016年的清理整顿正朝着更加深入也更加科学的方向前进。有人把2016称之为"交易所清理整顿年"，从行业观察者的角度来看，倒不如称之为"大宗商品行业新生的元年"更为合适。纵观行业的发展脉络，我们不难看出以往"谁家的孩子谁家抱"这种护短式的"溺爱"，并没有带来这个行业的健康繁荣，相反它集聚了更多的金融风险和"负能量"……
下面，让我们回顾下2016年全国主要省/市/自治区都对各自的"孩子"做出了哪方面的重点管教……
北京市：史上最严的规范化经营
3月1日，北京市金融工作局印发《北京市交易场所管理办法实施细则》主要明确交易场所开设门槛 ，未完成整改的企业名称将被取消"交易"或"交易所"字样；交易场所严控投资者准入门槛 ，建立投资者适当性管理制度；建立统一登记结算平台及信息监测平台。
6月初，北京市金融工作局正式下发《关于要求交易场所履行变更审批程序有关事宜的通知》。通知主要指出，在市政府批准的交易范围内新设涉众(面向不特定自然人投资者)交易品种的；超出市政府批准交易范围新设交易品种的；变 更交易方式的，应及时履行变更审批程序等三类情况需符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》和 《管理办法》对交易方式的各项规定。
广东省：建立交易场所市场准入机制
1月13日，广州市金融局发布广州市属及在广州注册的省直交易场所名单并提醒广州市民应警惕外省交易场所在穗违规经营，附录中公布广州市属及在广州注册的省直交易场所名单。
9月23日，广东省政府发布《关于做好我省各类交易场所清理整顿善后处置工作完善各类交易场所监管制度》的通知，建立交易场所市场准入机制。
江苏省：引入第三方价格交易场所的监管
2月19日，江苏省人民政府金融工作办公室印发《关于进一步加强对引入第三方价格交易场所监管的通知》，通知明确指出要进一步加强对引入第三方价格交易场所的监管。具体要求还包括提高投资者门槛和保证金比例；全面接入江苏省统一登记结算系统；加强业务相关机构管理及信访处理。
7月25日，江苏省金融办于发布《关于进一步加强对全省各类交易场所监管的通知》，从投资者适当性管理、交易场所和交易产品审批、对接统一登记结算系统、重视交易场所信访投诉、强化属地监管职责五个方面进一步加强全省各类交易场所监管。
山东省：建立完善交易场所开展互联网金融业务档案
山东省于今年6月下发互联网金融风险专项整治工作七个分领域实施方案，其中《山东省地方金融组织和有关机构涉及互联网金融风险专项整治工作实施方案》中提出整治权益类交易市场和介于现货与期货之间大宗商品交易市场，并强调采取"穿透式"监管方法，通过交易场所自查自纠和省、市金融办检查督查等方式，摸清各交易场所开展互联网金融业务情况，按照"一所一档"要求，建立完善交易场所开展互联网金融业务档案。
河南省：授权省商务厅为全省商品现货市场交易场所的行业监督管理部门
8月12日，省政府常务会议研究通过《河南省商品现货交易场所监督管理办法（试行）》（以下简称《办法》），10月25日，省政府办公厅印发了《办法》，明确了新设现货交易场所的设立条件、应提交的资料、申请审批流程、重要事项变更和终止事项等有关内容及程序的规定。
10月25日，河南省人民政府办公厅关于印发河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)的通知，为加强商品现货交易场所监督管理，授权省商务厅为全省商品现货市场交易场所的行业监督管理部门，负责全省商品现货交易场所的发展规划、准入管理、日常监管、统计监测、违规处理等工作。
吉林省：被取消业务许可的交易场所，应当妥善处理客户资产
10月14日，吉林省人民政府办公厅关于转发省金融办吉林省交易场所监督管理细则（试行）的通知，严格规范交易所的行为，其中指出，一旦交易场所被取消业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清交易业务，向工商行政管理部门申请办理注销登记。
福建省：提取风险准备金，交由清算机构统一管理
3月17日，福建省人民政府宣布失效一批省政府文件的决定，当中包括2012年对外发布的《福建省人民政府关于印发福建省清理整顿各类交易场所工作方案的通知》。通知强调，要做好统计监测、规范管理、违规处理、风险防范和处置工作，工作重点分别是统计申报、调查摸底、调查摸底和稳妥处置风险。
9月9日，福建省人民政府法制办公室发布关于《福建省人民政府关于修改的决定（草案征求意见稿）》征求意见的通知。通知强调，交易场所建立健全的组织机构、内部管理制度、市场管理制度和风险控制制度；强化日常监管的属地管理原则；建立完善交易场所的经营管理；建立交易场所集中登 记结算制度，由统一的第三方清算机构对交易场所实行投资者和交易标的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算。按照有关规定提取风险准备金，并交由清算机 构统一管理，风险准备金应当单独核算，专户存储，专款专用。
11月9日，福建省人民政府官网发布关于修改《福建省交易场所管理办法》的决定，决定强调，新设立名称中使用"交易所"字样的交易场所，省人民政府在批准前，应当征求国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议意见。未按规定批准设立的，工商行政管理部门不得为其办理工商登记。
海南省：从严处理出现违法违规行为的交易场所
7月14日，海南省人民政府印发《关于印发海南省交易场所管理暂行办法的通知》、《海南省交易场所管理暂行办法》，当中提出，交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，省政府金融办可以采取约见谈话、发警示函、通报批评、责令限期整改等方式进行处置；情节严重的，省政府金融办依法责令其取消交易品种、停止违规交易行为以及限期停业整顿；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
甘肃省：落实好三个清整重点
5月19日，甘肃省金融办发布甘肃省各类交易场所清理整顿工作实施方案。方案指出以下三个清整重点：1.凡在名称和经营范围中选择使用"交易中心"、"交易所"、"大宗商品交易"、"电子商品交易""金融交易""贵金属交易"等字样的企业（不包括国务院金融监管部门和省政府批准设立的交易场所）；2.未经省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品交易的交易场所;3.各类交易场所违规违法开展互联网金融活动。
贵州省：大大提高设立"交易所"的门槛
7月16日，贵州省商务厅对外发布贵州省商品现货市场交易管理办法（试行)，拟设交易场所使用名称中含"交易所"字样的，注册资本不低于1亿元人民币，且注册资本为实收货币资本，还应取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见后，再由省商务厅按管理职责进行审批。
宁夏回族自治区：交易场所需实缴风险处置金
10月20日，宁夏回族自治区金融工作局等10部门关于联合印发《宁夏回族自治区交易场所监督管理实施办法（暂行）》的通知，明确规定，6个月实缴不低于注册资金20%的风险处置资金。
新疆维吾尔族自治区：整顿工作要切实落到实处
3月31日，新疆发布印发《新疆大宗商品和权益类交易场所设立审核实施意见（试行）》通知，结合自治区大宗商品区域分布、生产流通、交易结算、仓储物流，以及各类权益类资产交易转让实际情况、发展趋势和交易场所监督管理、风险防范等要求，提出新疆大宗商品和权益类资产交易场所品种结构、发展规划和审核规范。
7月25日，新疆自治区金融办发布《自治区各类交易场所互联网金融风险专项整治工作实施方案》，明确工作目标、原则、整治重点，对各类交易场所互联网专项整治工作作出安排并提出要求。针对各类交易场所业务运行特点，设计信息排查表列出相关要素，将工作切实落到实处。
内蒙古自治区：严格规范交易所的行为
8月14日，内蒙古自治区人民政府关于印发《内蒙古自治区交易场所管理办法（试行）》的通知，严格规范交易所的行为，第二十三条指出，交易场所开展经营活动应严格遵守国家法律法规和政策的相关规定，不得有下列行为:一、不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；二、不得采取集中交易方式进行交易；三、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；四、权益持有人累计不得超过200人；五、不得以集中交易方式进行标准化合约交易；六、未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品的交易 。
8月14日，内蒙古自治区人民政府关于印发《内蒙古自治区交易场所管理办法（试行）》的通知，对新设立交易场所名称中使用"交易所"字样的，注册资本不低于1亿元人民币；股权、债权、金融资产类交易场所，注册资本不低于5000万元人民币。
大连市：及时处理各类有关交易场所的投诉举报
6月8日，大连证监局发布《大连证监局促请地方政府进一步加强交易场所监管》，要求严格按照国发38号文和国办发37号文要求，由省级人民政府审慎批设新的交易场所；进一步加强交易场所的监管；及时稳妥处理各类投诉举报，做好风险防控工作。下一步，证监局将按照《中国证监会派出机构监管职责规定》的有关要求，继续配合地方政府开展好辖区各类交易场所清理整顿工作。
结语
都说"打是情骂是爱"，今天的监管者正在以一种全新的姿态去"呵护"这个行业，比如，严格规范各类交易场所的行为，特别是在严整交易所省外分支机构、新开设/新品种上市的审批、接入第三方清算机构、提高交易机构/投资者的准入门槛等等，都做了明文规定，把风险扼杀在源头上。地方交易场所的整顿、发展都任重而道远，当中的它们确实为属地创造了丰厚的税收，以致这些属地也不敢"大刀阔斧"，也让目前出现的一些"乱子"显现困境……无论地方交易所能否有更辽阔的生存空间、或者大宗商品行业能否有下一个或是更多的"黄金十年"，我们都相信金融行业在随着时局的变化，会有更大的发展前景，期望明年行业经过今年的洗礼后，朝着更健康、合规的态势发展，以一种全新的姿态走入投资者的视野当中。（来源：迅视财经 12月27日）